静学网,打造新闻资讯第一网!

帮助中心 广告联系
首页 行业新闻 国际 国内 社会 科技 军事 财经 港澳台湾 汽车 音乐 旅游 5G通信 房地产 商业 数码 国学 人物 书画 文学 情感 电影 健康 体育

财经

旗下栏目:
静学网

典型股票中的“老鼠仓”事件,女基金经理3年非法获利1.1亿元,被判刑五年

来源:静学网 作者:教育推动者  人气: 发布时间:2020-09-11
摘要:我们知道金融行业即时一个利润高的行业,也是一个风险高的领域,这也正是我们所说的高利润高风险,暴利行业必然是充满各种风险因子,如果你是金融专业出身的,不难发现金融业
典型股票中的“老鼠仓”事件,女基金经理3年非法获利1.1亿元,被判刑五年
我们知道金融行业即时一个利润高的行业,也是一个风险高的领域,这也正是我们所说的高利润高风险,暴利行业必然是充满各种风险因子,如果你是金融专业出身的,不难发现金融业是具有垄断性、指标性、效益依赖性、高风险性、高负债经营性;因此,能够在金融领域有所成就的,说明还是具有一定实力的,当然金融从业者在面对金钱的诱惑时,应该如何端正自己的思想及行为真的很重要,而有些金融从业者在任职期间,利用职务上便利,泄露金融相关信息,从中谋取私利。

基金
 
如果买过股票的伙伴可能会了解股票的一些投资技巧,当然最基本的“低位买进高位卖出”的股票常识还是懂的,但这还不够,如何知道什么时候涨什么时候跌才是能赚到钱,而著名的“老鼠仓”就是一种实现暴富的做法,是什么原理我们先暂停一下,我们今天要说的是某基金公司女经理利用自身的职务之便,透露内部股票信息,从而让自己的亲属从中获取暴利。
 
这事还得从中国裁判网的一则判决书说起,裁判文书网近日披露的一则案件信息显示,2010年7月到2013年8月,蒋某担任基金经理期间,将利用职务便利获取的行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某某。后由丈夫某、父亲蒋某某等人利用该信息并控制使用他人证券账户,先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额29.96亿元,非法获利1.14亿元。
 
根据法院的裁判书披露,本案被告蒋宁,女,1971年1月20日出生于江苏省苏州市,汉族,硕士研究生文化,原系上海青沣资产管理中心(普通合伙)执行事务合伙人。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留,同年4月21日被逮捕。2010年7月3日至2013年8月22日,被告人蒋宁在担任华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“华宝兴业公司”)行业精选股票型证券投资基金(以下简称“行业精选基金”)的基金经理期间,利用职务便利将知悉的所任职基金产品的交易品种等未公开信息告知其丈夫王某、父亲蒋某。担任基金经理期间,蒋某将利用职务便利,获取的行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某2,由王某、蒋某2等人利用该信息并控制使用他人证券账户,先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只,累计成交金额29.96亿元,非法获利1.14亿元。最终,蒋某
判处有期徒刑五年,蒋某亲属代蒋某向法院退缴违法所得3356.250972万元,缴纳罚金人民币1.14亿元。
 
不得不说蒋某的做法实在令人感到气愤,这其实是明知故犯的行为,明知道任职期间自己及家人亲属是不可以买股票,但是还是忍不住金钱的诱惑,根据中国证券法规定:” 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让“等相关规定。
 
这其实是在避免”老鼠仓“的发生,所谓的”老鼠仓“指的是利用职务之便获取基金公司内部信息,然后通过自己个人(其实就是自己亲属的基金账户或有关系的账户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。其实这本质上和贪官污吏没有任何区别,甚至要一种强盗的感觉。针对金融行业出现的“老鼠仓“的现象,证券监管部分不断的加大惩罚力度,提高证券市场监督能力等相关综合治理措施。


责任编辑:教育推动者
新闻网
新闻网
静学网